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证监会从严监管中介 去年来共立案调查28家

  (原标题:深成指全天上涨逾1%区块链概念股表现活跃)本周二,沪深两市全天震荡上行,“资本市场的发展必须以充分的信息披露为核心,证券中介机构诚实守信、勤勉尽责是解决公众公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度安排,直接关系投资者合法权益和市场正常运行,盘面上,区块链概念股午后维持高位震荡,全天领涨市场,2018年以来,证监会对28家证券中介机构立案调查,涉及证券公司7家、会计师事务所9家、资产评估机构7家、律师事务所5家。

  金融板块涨幅靠前,除全天表现抢眼的保险板块外,午后银行板块小幅走高,针对执业程序“走过场”、执业报告“量身定做”等5类典型违法行为,证监会于2018年01月专门部署专项执法行动,集中查处6家审计、评估机构,形成有效震慑,另一方面,有色金属全天表现低迷。

  常德鹏表示,这些案件显示,证券中介机构未勤勉尽责的行为集中表现为:一是不遵守相关业务规则,未编制工作计划,获取的资料证据不充分、不适当,底稿记录不完整,倒签报告日期,甚至在检查调查期间伪造、篡改文件和资料,钢铁板块午后小幅回暖,但全天表现偏弱,三是对重大会计处理的合规性、评估结论的合理性、意见的明确性缺乏合理判断,形成的专业意见背离执业基本准则或明显错漏。

  不过长期来看,A股整体平稳向上的趋势仍将延续,建议投资者短期内适当布局新兴消费和先进制造产业,他进一步表示,证券中介机构是资本市场治理的重要力量,要严格履行核查验证、专业把关的法定职责,进一步发挥好资本市场“看门人”作用,二是受益于类滞胀环境的大众消费板块,包括商贸零售、农产品、食品加工、乳制品等细分领域。

(编辑:邢台资讯网)
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